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        恒銀期貨福建分公司被采取責(zé)令改正措施:因經(jīng)營(yíng)管理不規(guī)范等

        中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)   時(shí)間:2024-09-23 17:44

        中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)9月23日訊 今日,廈門(mén)證監(jiān)局公布相關(guān)行政監(jiān)管措施顯示,經(jīng)查,恒銀期貨有限公司福建分公司(簡(jiǎn)稱:恒銀期貨福建分公司)經(jīng)營(yíng)管理不規(guī)范,內(nèi)部控制不健全,存在以下問(wèn)題:一是與員工控制的公司在人員管理方面未能有效隔離;二是個(gè)別不具備期貨交易咨詢資格的員工違規(guī)開(kāi)展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)。上述情形違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條的規(guī)定。

          廈門(mén)證監(jiān)局根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定,決定對(duì)恒銀期貨福建分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施,并根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。

         

          同時(shí),廈門(mén)證監(jiān)局要求,恒銀期貨福建分公司應(yīng)高度重視,嚴(yán)格對(duì)照相關(guān)法律法規(guī),采取切實(shí)有效的整改措施,并于收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向其提交書(shū)面整改報(bào)告,廈門(mén)證監(jiān)局將視情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。

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